על פי הקבוע בתקנות הרשות לניירות ערך ניתן להגיש בקשה לפטור מבחינות היסוד סטטיסטיקה ומימון, כלכלה וחשבונאות, לקבלת רישיון לניהול תיקים/ משווק פנסיוני,
לכל מי שיש לו תואר ראשון ב: ראיית חשבון, כלכלה, מנהל עסקים, ביטוח או בנקאות בלבד!!!
התואר חייב להיות מוכר על ידי המועצה להשכלה גבוהה, ולא ניתן לקבל פטור על סמך תארים אחרים או קורסים ספציפיים.